Agent Bag ist eine regulierte Person, die normalerweise mit einer Maklerfirma oder einem Makler verbunden ist und Aktien und andere Wertpapiere für Privatkunden und institutionelle Kunden über eine Börse oder über den Ladentisch im Austausch für kauft und verkauft eine Gebühr oder Provision. Börsenmakler sind unter zahlreichen Berufsbezeichnungen bekannt, abhängig von der Lizenz, der Art der von ihnen verkauften Wertpapiere oder den von ihnen angebotenen Dienstleistungen.
Die erste Börsenvermittlung begann in Rom, wo der erste Kauf und Verkauf von Aktien im 2. Jahrhundert vor Christus stattfand. Nach dem Fall Roms wurde die Börsenvermittlung erst nach der Renaissance zu einer realistischen Karriere, als Staatsanleihen in italienischen Stadtstaaten wie Genua oder Venedig gehandelt wurden. Neue Börsen öffneten ihre Türen im 16. und 17. Jahrhundert, einschließlich der Londoner Börse, die 1698 in einer Cafeteria eröffnet wurde. Im 19. Jahrhundert öffnete die New Yorker Börse in den USA ihre Türen unter einem Perlenbaum in New York City. 24 Broker unterzeichneten das Buttonwood-Abkommen und stimmten zu, fünf Wertpapiere unter diesem Button-Baum zu handeln.
In Kanada wird ein Börsenmakler als "Registered Representative" oder " Investment Advisor " bezeichnet. Um die registered representative Lizenz zu erhalten und somit zu bieten Anlageberatung zu qualifizieren und handeln alle Instrumente mit Ausnahme von Derivaten, eines von einer Wertpapierfirma beschäftigt einzelnen müssen die Canadian Securities Course (CSC), das Manual of Conduct abgeschlossen und Praktika (CPH) und das 90-tägige Investment Adviser Training Program (IATP). Innerhalb von 30 Monaten nach der Ernennung zum „Registered Representative“ muss der Registrant die Anforderungen für die Nachlizenzierung erfüllen, um den Wealth Management Essentials (WME) -Kurs abzuschließen.
Ein registrierter Vertreter muss außerdem alle drei Jahre 30 Stunden berufliche Weiterbildung (Produktkenntnisse) und 12 Stunden Compliance- Schulung absolvieren. Dies ist ein Fortbildungszyklus , wie er von der Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) festgelegt wurde.. Um Optionen und / oder Futures zu handeln, muss der registrierte Vertreter zusätzlich zum Options Licensing Course (OLC) und / oder zum Futures Licensing Course (FLC) oder alternativ zum Course den Derivatives Fundamentals Course (DFC) bestehen Derivative Basic Item Option License (DFOL) für Optionen.
